涉嫌证券欺诈 知名做空机构香橼及其创始人被美国司法部和SEC起诉
我爱霍启刚掖
发表于 2024-7-27 10:44:18
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SEC对莱福特和他的在线平台香橼研究公司(Citron Research)提起民事欺诈诉讼,指控他们从涉及23家公司的非法交易中获得了至少1600万美元的利润。
SEC称,莱福特涉嫌至少26次利用香橼研究公司的网站和相关社交媒体平台,公开推荐23家公司的空头或多头头寸。当相关股票的股价平均波动12%时,莱福特和香橼会迅速逆转头寸,利用股价波动获利。
SEC在诉状中表示:“这种欺诈行为欺骗了投资者,莱福特利用他的香橼研究公司报告和推文作为催化剂,从中获取短期利润。莱福特通过其个人账户和其实体被告香橼研究公司的账户指示这些交易,以进一步实施该计划。”
与此同时,美国司法部还对莱福特提起来刑事诉讼,他面临19项刑事指控,包括一项证券欺诈计划、17项证券欺诈和一项向联邦调查人员作虚假陈述。
根据起诉书提供的案例,莱福特2018年在社交媒体推特上(现已改名为X)写道,他看好特斯拉。就在莱福特发完这段话不到一分钟的时间,他卖掉了自己持有的一半以上特斯拉股票,并从中获利100万美元。
除了特斯拉之外,起诉书中还提到了英伟达、通用电气、美国航空和X(现已退市)等公司。
洛杉矶联邦检察官办公室在一份声明中表示,现年54岁的莱福特住在佛罗里达州博卡拉顿,预计他将于未来几周内在洛杉矶联邦法院接受传讯。
作为美国具有影响力的做空机构之一,香橼成立于2001年。根据香橼网站上的信息,自2001年以来,共有50多家被其做空的公司最终落得遭遇监管调查、陷入诉讼或被交易所摘牌。
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声明:该文观点仅代表作者本人,本文不代表CandyLake.com立场,且不构成建议,请谨慎对待。
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